Понятие и основные задачи саморегулируемой организации

Банковское дело » Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг » Понятие и основные задачи саморегулируемой организации

Страница 2

СРО содействуют развитию инфраструктуры фондового рынка, здоровой конкуренции на нем, обеспечивают информационную, юридическую, техническую поддержку своих членов, способствуют совершенствованию законодательной базы фондового рынка, представляют интересы профессиональных участников данного рынка в государственных органах. Саморегулирование позволяет найти гармоничное сочетание интересов участников рынка в рамках допустимого. Следует заметить, что принцип деятельности СРО является одним из немногочисленных примеров, когда полноценно реализуется принцип политического «партнерства» между государственными органами управления и регулирования рынка ценных бумаг с одной стороны и лицензированными профессиональными участниками рынка ценных бумаг, с другой по вопросам эффективного развития деятельности в данном секторе экономики.

В развитых рыночных странах существуют одна или несколько подобных ассоциаций профессионалов, действующих в национальном масштабе и признанных в этом качестве государственными регуляторами, как основные представители профессионального сообщества на рынке ценных бумаг. Государство передает часть своих функций по надзору и регулированию рынка таким ассоциациям, которые сами устанавливают правила игры и осуществляют контроль за их исполнением. Такой контроль (по объему и качеству) является эффективным средством регулирования рынка. Развитые формы СРО наделены правами, помимо разработки определенных правил и положений, наложения административных штрафов, ходатайства перед государственным регулятором об отзыве лицензии нарушителя.

СРО - это не только выработка общих правил игры или защита интересов, это еще часто обособленный рынок, доступ на который огражден требованиями к профессионализму и этике, объемам торговли и капитала, их финансовому здоровью и т.д.

СРО можно рассматривать на двух уровнях: международные организации и национальные организации. Обычно в каждой стране есть СРО, претендующие на представительство интересов всех лицензированных профессионалов рынка ценных бумаг страны. Так, в США это NASD, в Японии - Японская ассоциация инвестиционных дилеров и т.д.

СРО стимулирует формирование основ справедливой деятельности, предотвращение мошеннической деятельности, содействие развитию справедливых и равноправных принципов работы для защиты интересов инвесторов, а также содействие развитию самодисциплины среди членов, расследование и устранение конфликтов между членами СРО и их клиентами.

Страницы: 1 2 

Информация по теме:

Оценка кредитоспособности и платежеспособности клиента
Одним из самых важных этапов в организации процесса кредитования является оценка кредитоспособности и платежеспособности клиента. От правильной оценки часто зависит жизнеспособность банка. Неправильная оценка может привести к невозврату кредита, что в свою очередь способно нарушить ликвидность банк ...

Анализ ведомственной структуры расходов бюджета Республики Бурятия
Ведомственная структура расходов бюджета строится в соответствии с адресным выделением финансовых ресурсов, отражая распределение средств по конкретным распорядителям – министерствам и ведомствам, а также другим органам, которые призваны реализовать принятые функциональные разделы[8]. В ведомственн ...

Современная кредитная система РФ
Динамика банковского кредитования в последние годы позволяет назвать его наиболее активно развивающимся сегментом российского финансового рынка. В кредитной системе России в последнее время происходит интенсивный процесс создания кредитных институтов, которые по закону не могут быть признаны кредит ...

Разделы

Copyright © 2019 - All Rights Reserved - www.banksmethod.ru