Понятие и основные задачи саморегулируемой организации

Банковское дело » Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг » Понятие и основные задачи саморегулируемой организации

Страница 1

рынок ценный бумага реестродержатель

Саморегулируемая организация (СРО) - это некоммерческая негосударственная организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе в форме ассоциации в целях представления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг.

Профессиональные ассоциации участников инвестиционного бизнеса возникают по мере усложнения и расширения финансового рынка, когда действия государственного регулирования оказываются не достаточными. Такие ассоциации выявляют недобросовестное поведение отдельных лиц, наносящее ущерб не только членам этих ассоциаций, но и более широкому кругу участников биржевой торговли, так как снижение общественного доверия к профессионалам подрывает основы их бизнеса, ведет к потере прибылей. Интересы профессиональных ассоциаций во внутреннем регулировании финансового рынка во многом совпадает с интересами государства.

Основные признаки саморегулируемой организации:

• добровольное объединение;

• членство — профессиональные участники рынка ценных бумаг;

• функции и саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации на рынке;

• отношения с государством - - государство передает ей часть своих функций.

Целью создания саморегулируемых организаций является осуществление внутреннего регулирования определенных направлений в деятельности участников финансового рынка.

В основные задачи саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг входят следующие:

· обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

· защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

· разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Функциями саморегулируемой организации являются:

1) представление уполномоченному органу предложений по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, устанавливающих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между членами саморегулируемой организации, и споров между членами и их клиентами;

3) разработка учебных программ и проведение обучения лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;

4) установление единых правил и стандартов профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации;

5) составление и опубликование рейтингов членов саморегулируемой организации;

6) проведение проверок деятельности членов саморегулируемой организации;

7) направление уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена саморегулируемой организации;

8) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применение мер воздействия, установленных ее внутренними документами, к членам саморегулируемой организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.

Отличают такие виды саморегулируемых организаций:

· Международные организации.

· Национальные организации.

При наличии относительно замкнутых региональных рынков ценных бумаг можно, соответственно, основывать региональные саморегулируемые организации.

Саморегулируемые организации имеют право разрабатывать обязательные правила осуществления профессиональной деятельности, осуществлять профессиональную подготовку кадров, устанавливать требования, обязательные для работы на финансовом рынке; обеспечивать связи и защиту интересов участников финансового рынка в государственных органах управления. СРО обеспечивает необходимые условия деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдение ими профессиональной этики, защиту интересов инвесторов других клиентов, установление и совершенствования правил проведения операций, осуществление контроля и т.д. Они лучше, чем кто бы то ни было, знают практику современного фондового рынка и в первую очередь заинтересованы в соблюдении установленного порядка и дальнейшем развитии рынка. Саморегулирование помогает укрепить доверие инвесторов к фондовому рынку и осуществляется во всех экономически развитых государствах. Например, в США существуют такие СРО, как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, Совет по выработке правил для муниципальных ценных бумаг и др. Они осуществляют контроль и имеют право накладывать на нарушителей законодательства и правил СРО штрафы, исключать из членов организации, отозвать аттестат у специалиста, приостановить его деятельность. О санкциях, которые налагаются СРО, сообщается в Комиссию по ценным бумагам и биржам (БЕС).

Страницы: 1 2

Информация по теме:

Кредитование химических предприятий ведущими банками России
Сбербанк России является крупнейшим банком Российской Федерации иСНГ. Его активы составляют четверть банковской системы страны, а доля в банковском капитале находится на уровне 30%. По данным журнала The Banker (1 июля 2008 г.), Сбербанк занимал 33 место по размеру основного капитала (капитала 1-го ...

Аккредитив
Если клиентам – юридическим лицам необходимо исключить риск неисполнения договоров, заключить контракт с незнакомым партнером, поставщики работают по предоплате, то Байкальский банк Сбербанка России предлагает при расчетах на территории РФ использовать самую современную и свободную от рисков форму ...

Методы оценки кредитоспособности заемщика
На практике используются несколько методов оценки кредитоспособности: - метод финансовых коэффициентов; - анализ денежных потоков; - анализ на основе делового риска, методики Альмана, Чессера. Применяемые банками методы оценки кредитоспособности заемщиков различны, но все они содержат: - общую орга ...

Разделы

Copyright © 2018 - All Rights Reserved - www.banksmethod.ru