Регистрация и лицензирование брокерской конторы

Страница 1

Для участия в биржевых торгах брокерская контора обязана зарегистрироваться на бирже и определить физических лиц (брокеров), которые будут участвовать в торгах.

Для регистрации на бирже брокерской конторы необходимо подать заверенные копии:

- свидетельства о регистрации юридического лица или частного предпринимателя;

- свидетельства о регистрации в качестве плательщика НДС или копию свидетельства плательщика единого налога;

- устава в той части, где оговорены полномочия руководителя.

После представления вышеуказанных документов брокерская контора регистрируется в журнале регистрации брокерских контор с присвоением соответственного порядкового номера. Количество брокеров на товарной бирже определяется биржевым комитетом (советом биржи).

Брокерская контора имеет право зарегистрировать на бирже не менее 3-х брокеров.

Для регистрации руководитель брокерской конторы подает на каждого брокера доверенность, в которой указываются:

- фамилия, имя, отчество;

- паспортные данные;

- время действия доверенности;

- личная подпись брокера;

- полномочия брокера на заключение контрактов.

После регистрации брокеру присваивается его личный порядковый номер, о чем делается соответствующая запись в журнале регистрации брокеров.

Основная задача брокера - оказание услуг своим клиентам:

- прием, передача и исполнение приказов на биржевые операции;

- внесение депозита и маржи в расчетную палату биржи;

- ведение счетов и отчетности;

- предоставление информации о состоянии рынка;

- консультирование клиентов.

Брокеры вправе удостовериться в наличии и качестве предложенного товара, а также в платежеспособности покупателя, предлагать альтернативные условия контрактов и осуществлять любые иные действия, не противоречащие интересам клиентов.

Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны относительно операций клиентов, одновременно обслуживать двух или более клиентов, интересы которых противоречат.

Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным биржам.

Положение о лицензии на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками, биржевыми брокерами утверждается Правительством Российской Федерации.

Комиссия по товарным биржам вправе делегировать брокерским гильдиям или их ассоциациям свои права на выдачу лицензий биржевым посредникам, биржевым брокерам.

Брокерские конторы обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

Брокерские конторы обязаны предоставлять указанные сведения по требованию Комиссии по товарным биржам.

Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора.

Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами.

Страницы: 1 2

Информация по теме:

Меры воздействия на кредитные организации
Для выполнения своих функций в области надзора и регулирования ЦБ РФ проводит проверки коммерческих банков и их филиалов, направляет им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений и применяет санкции по отношению к нарушителям. В случае нарушения федеральных законов, ...

Специфика деятельности страховых компаний и их функции
Страхование – это важный стратегический сектор экономики, один из ведущих в мире, наряду с банковским и промышленным, оно является сильным инструментом защиты материального благополучия населения, поддержки производства, инвестирования в народное хозяйство. В настоящее время в России по сравнению с ...

Развитие видов кредита. Роль банков в совершенствовании методов кредитования
Вид кредита — это более детальная его характеристика по организационно-экономическим признакам, используемая для классификации кредитов. Единых мировых стандартов при их классификации не существует. В каждой стране кредит имеет свои особенности. В России кредиты классифицируются в зависимости от ст ...

Разделы

Copyright © 2020 - All Rights Reserved - www.banksmethod.ru